Обанкротившиеся основатели 3AC снова столкнулись с проблемами, поскольку регулирующие органы наложили 9-летний запрет
Центральный банк Сингапура, Валютное управление Сингапура (MAS), теперь издал долгосрочные запретительные приказы в отношении Чжу Су и Кайла Дэвиса, основателей ныне обанкротившегося криптовалютного хедж-фонда Three Arrows Capital (3AC).
MAS Сингапура запрещает основателям 3AC заниматься предпринимательской деятельностью
В четверг, 14 сентября, Валютное управление Сингапура сообщило в своем заявлении, что оно наложило 9-летний запрет на Чжу Су и Кайла Дэвиса за предполагаемые нарушения законов страны о ценных бумагах. Основателям 3AC теперь запрещено заниматься регулируемой бизнес-деятельностью в стране Юго-Восточной Азии.
Часть заявления гласила:
В соответствии с Постановлениями о запрете, вступившими в силу 13 сентября 2023 года, г-ну Чжу и г-ну Дэвису будет запрещено осуществлять любую регулируемую деятельность, а также принимать участие в управлении, выступать в качестве директора или становиться существенным крупным предприятием. акционер любой фирмы, оказывающей услуги на рынке капитала, в соответствии с SFA.
В июне 2022 года финансовый регулятор Сингапура заявил, что объявил 3AC выговор за предоставление ложной информации, сокрытие информации о директорстве Су и Дэвиса и превышение активов ниже порога управления.
Вскоре после этого Three Arrows Capital была вынуждена ликвидироваться из-за проблем, вызванных крахом экосистемы Terra в мае 2022 года.
Согласно заявлениям того времени, 3AC, когда-то один из крупнейших хедж-фондов в криптовалютной индустрии, задолжал своим кредиторам до 3,5 миллиардов долларов.
Что обнаружил регулятор в ходе последующих расследований?
В заявлении в четверг Валютно-кредитное управление Сингапура также сообщило, что оно провело дальнейшее расследование в отношении 3AC и его основателей после первоначального выговора. Регулирующий орган утверждает, что обнаружил дополнительные нарушения законодательства о ценных бумагах, совершенные хедж-фондом в период с августа 2020 года по январь 2022 года.
Эти нарушения включали неуведомление MAS о приеме на работу Чеонг Джун Юн Артура в качестве портфельного менеджера в установленные сроки. Финансовый регулятор также заявил, что Three Arrow Capital ложно представляла управленческую деятельность г-на Чеонга.
Более того, Валютное управление Сингапура утверждает, что у 3AC не было соответствующей системы управления рисками для защиты цифровых активов, находящихся под его опекой. В MAS заявили, что сооснователи Су и Дэвис не выполнили свои обязанности и несут ответственность за нарушения компании.
Лу Сью Йи, помощник управляющего директора MAS, заявил в своем заявлении:
Высшее руководство управляющих фондами обязано осуществлять надежные меры по управлению рисками для защиты интересов инвесторов. MAS серьезно относится к вопиющему игнорированию г-ном Чжу и г-ном Дэвисом нормативных требований MAS и неисполнению своих обязанностей директорами. MAS примет меры по отсеиванию старших менеджеров, совершающих подобные проступки.
У основателей Three Arrows Capital недавно возникли проблемы с регулятором виртуальных активов Дубая VARA (Управление по регулированию виртуальных активов), когда регулирующий орган наложил денежные штрафы на Су, Дэвиса и их новую биржу OPNX.