SEC преследует криптофонд за введение инвесторов в заблуждение ложными обещаниями
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) известна тем, что жестко выступила против индустрии цифровых активов, в том числе обвинила несколько фирм в торговле «незарегистрированными ценными бумагами». На этот раз регулятор обвинил криптофонд во вводе инвесторов в заблуждение, отметив «первое нарушение измененного маркетингового правила SEC».
Криптофонд пообещал инвесторам 2700% прибыли
В выпуске от 21 августа SEC обвинила нью-йоркскую финтех-фирму Titan Global Capital Management в «искажении гипотетической эффективности инвестиций». По мнению регулятора, гипотетические показатели эффективности, которые компания использовала в рекламе, вводили в заблуждение.
Говорят, что Titan предлагал инвестиционные услуги розничным инвесторам через свое мобильное торговое приложение в период с августа 2021 года по октябрь 2022 года. В рамках своих рекламных кампаний он искажал гипотетическую эффективность фонда и обещал инвесторам годовой доход в размере 2700% для своего крипто-фонда.
Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что эти заявления вводят клиентов в заблуждение, поскольку Titan не проинформировал потенциальных инвесторов о том, что «годовые» результаты деятельности были основаны на прогнозах результатов деятельности фонда за первые три недели, и не было никаких гарантий, что он будет получать такие положительные результаты на протяжении всего периода. год.
Таким образом, агентство заявило, что Titan нарушил маркетинговое правило, «рекламируя гипотетические показатели эффективности, не приняв и внедрив необходимые политики и процедуры», а также не соблюдал руководящие принципы, изложенные в маркетинговом правиле Комиссии.
Маркетинговое правило SEC
Комиссия обновила правило 206 (правило маркетинга) Закона об инвестиционных консультантах в 2020 году, и часть поправок касалась раскрытия информации, сделанной инвестиционными консультантами, такими как Titan.
Как и в этом случае, измененное правило предусматривает использование гипотетических показателей эффективности. Однако эти консультанты должны были соблюдать требования, разработанные SEC для предотвращения мошенничества.
В рамках этих требований Titan должен был предоставить потенциальным инвесторам определенную информацию, лежащую в основе гипотетических показателей. Однако ему не удалось этого сделать, и он нарисовал «вводящую в заблуждение картину некоторых своих стратегий для инвесторов».
Титану также были предъявлены обвинения в других нарушениях, включая предоставление клиентам «вводящей в заблуждение информации» о хранении их криптоактивов. Titan также создавал у клиентов впечатление, что они не могут предъявлять определенные требования к компании, поскольку клиентские соглашения содержали пункты, от которых нельзя отказаться.
Кроме того, компании не удалось получить разрешение клиентов на совершение конкретных сделок с их активами.
Титан согласился сотрудничать с Комиссией, обнаружив, что она нарушила Закон о советниках. Таким образом, он будет соблюдать приказ SEC о прекращении противоправных действий в рамках соглашения. Компания также вернет 192 454 доллара США в виде прибыли от неправомерного поведения и уплатит гражданский штраф в размере 850 000 долларов США, который будет распределен между пострадавшими инвесторами.