CFTC расправляется с DeFi: «незаконная торговля деривативами» ставит 3 протокола в тупик
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) усилила свое внимание к пространству децентрализованного финансирования цифровых активов (DeFi), выдавая одновременные заказы против Opyn, ZeroEx и Deridex, Inc.
Обвинения связаны с обвинениями в незаконной торговле деривативами цифровых активов и несоблюдении нормативных требований.
CFTC нацелена на операторов DeFi
Opyn, зарегистрированная в штате Делавэр компания, базирующаяся в Калифорнии, обвиняется в том, что она не смогла зарегистрироваться в качестве средства исполнения свопов (SEF) или назначенного контрактного рынка (DCM), не смогла зарегистрироваться в качестве комиссионного торговца фьючерсами (FCM) и пренебрегла принятием программа идентификации клиентов в рамках программы соблюдения Закона о банковской тайне.
ZeroEx, также базирующаяся в Калифорнии, и Deridex, Inc., компания из штата Делавэр, базирующаяся в Северной Каролине, также обвиняются в незаконном предложении розничных товарных операций с использованием заемных средств и маржинальной торговли цифровыми активами.
Эти обвинения связаны с деятельностью компаний в экосистеме DeFi, в частности с их программными протоколами на основе блокчейна и смарт-контрактами.
Эти протоколы, которые функционируют аналогично торговым платформам, предоставляют пользователям возможность совершать транзакции в децентрализованной среде.
Приказы CFTC требуют, чтобы Opyn, ZeroEx и Deridex выплатили гражданские денежные штрафы в размере 250 000, 200 000 и 100 000 долларов соответственно. Кроме того, как предъявлено обвинение, они должны прекратить и воздерживаться от нарушений Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC.
Директор по правоприменению Ян МакГинли подчеркнул приверженность CFTC преследованию «незарегистрированных платформ», облегчающих торговлю производными цифровыми активами. МакГинли заявил:
В какой-то момент у операторов DeFi возникла идея, что незаконные транзакции становятся законными, если им способствуют смарт-контракты. Они не.
Opyn специально разработал и внедрил протокол Opyn, предлагающий торговлю производным токеном цифровых активов под названием oSQTH.
ZeroEx разработала протокол 0x и интерфейсное приложение под названием Matcha, позволяющее пользователям торговать цифровыми активами с кредитным плечом.
Компания Deridex разработала протокол Deridex, упрощающий торговлю «бессрочными контрактами» как позициями по деривативам с использованием заемных средств.
CFTC установила, что эта деятельность представляла собой свопы и розничные товарные операции с использованием заемных средств или маржи, которые требуют регистрации и соблюдения правил CFTC.
Ответчики предположительно действовали без надлежащей регистрации в качестве SEF или FCM и не реализовали необходимые программы обеспечения соответствия.
В то время как DeFi представляет собой уникальные проблемы из-за своей новизны, сложности и постоянного развития, Отдел правоприменения CFTC по-прежнему привержен продолжению продолжающихся репрессий против зарождающейся отрасли, агрессивно преследуя тех, кто управляет предполагаемыми незарегистрированными платформами, которые позволяют гражданам США торговать деривативами цифровых активов.
Это последнее правоприменительное действие подчеркивает растущее внимание к операторам DeFi и растущую потребность в ясности регулирования в быстро развивающемся ландшафте цифровых активов.
Поскольку CFTC продолжает ориентироваться в этом развивающемся секторе, участники рынка должны обеспечить соблюдение существующих правил, чтобы избежать потенциальных юридических последствий.
Рекомендованное изображение с сайта iStock, график с TradingView.com